|
ISO9001
条款 |
过程识别及检查监督的内容 |
职责部门 |
检查时间 |
|
4.2.3
文 件
控 制 |
1、体系文件的编制、批准、发放、存档 |
质管办 |
|
|
2、行政文件的编制、批准、发放、存档 |
办公室 |
| |
|
3、外来文件的识别、发放、存档 |
办公室 |
| |
|
4.2.4
记 录
控 制 |
1、 记录表格确定与设计、规定保存期限 |
各部门 |
|
|
2、记录表格的印制 |
办公室 |
| |
|
3、记录表格发放 |
各部门 |
| |
|
4、记录表格备案，记录的标识归档、保存 |
各部门 |
| |
|
5.3
质 量
方 针 |
1、质量方针的形成 |
校长 |
|
|
2、质量方针的发布 |
校长 |
| |
|
3、质量方针的培训 |
人事处 |
| |
|
5.4.1
质 量
目 标 |
1、质量目标的分解 |
各部门 |
|
|
2、质量目标完成情况考核 |
质管办 |
| |
|
5.5.1
职 责
权 限 |
1、职责和权限的规定 |
各部门 |
|
|
2、职责和权限的形成 |
各部门 |
| |
|
5.5.3
内 部
沟 通 |
1、行政事务沟通，工作区域由管理层引导的沟通 |
办公室 |
|
|
2、内部教务信息沟通（系部教学情况汇报会及其他） |
教务处 |
| |
|
3、外部信息沟通（学生、校内、外人员的工作调查表和建议、投诉、顾客满意调查） |
办公室、就业培训处、学工处 |
| |
|
5.6
管 理
评 审 |
1、管理评审计划编制（对体系效率进行评价） |
质管办 |
|
|
2、管理评审输入（各部门提出，考虑顾客和相关方） |
质管办 |
| |
|
3、管理评审输出（管理评审报告、改进措施验证） |
质管办 |
| |
|
6.2.1
人 力
资 源 |
1、教师配置； |
人事处、系部、 |
|
|
2、本校教职工评价与聘任（中层干部、教师和其他职工） |
党办、人事处 |
| |
|
3、外聘教师评价与聘任（授课教师、课程辅导教师） |
教务处、系部 |
| |
|
ISO9001
条款 |
教学、行政管理和教学支持服务过程识别监督内容 |
职责部门 |
|
|
6.2.2
培 训 |
4、教职员工岗位能力培训；保持教育、培训的适当记录 |
人事处 |
|
|
5、教师职责确定、工作安排、绩效考核、工作量统计和评价措施的有效性 |
教务处、
系 部 |
| |
|
6.3
基 础
设 施 |
1、教学设施的维护（教学场所、教室、阅览室、体育器材、图书馆、实验室、语音室、数控机床车间、实习基地等） |
系部、科研处
现教技 |
|
|
2、教学资源支持设施维护（计算机网络平台、软件库、校园网、部门办公微机、教学课件制作室等） |
现教技 |
| |
|
3、后勤服务设施（包括：水电供应设施、学生宿舍、消防设施及器材、食堂、卫生所、文印、公务车辆等） |
后勤、
保卫处、校办 |
| |
|
6.4
工 作
环 境
|
1、教学场所环境 |
后勤
系 部 |
|
|
2、校园环境、绿化保洁 |
后勤 |
| |
|
3、校园安全保卫 |
保卫处 |
| |
|
4、教学场所、公共服务场所、重要工作部门的环境安全、卫生、消防 |
保卫处 |
| |
|
7.1
教学服务实现策划 |
1、教学计划（专业教学计划、教学大纲、授课教学计划、课时教案设计） |
系 部、
教务处 |
|
|
2、教师配备 |
人事处、系部 |
| |
|
3、学情分析（教师、学生的师生比、资源和学生条件） |
教务处、系部 |
| |
|
4、教学硬件条件提供、教学设施、课程实验实习基地的提供和运行保障的策划。 |
后勤
现教技、教务处 |
| |
|
5、课堂教学督导、教学效果测量和检查、教学分析与策划 |
督导室、教务处 |
| |
|
7.2
招 生
过 程
7.2
招 生
过 程 |
1、招生专业预测 |
招生办 |
|
|
2、招生计划申报（向中央、省电大） |
招生办 |
| |
|
3、招生宣传（招生政策、法律法规、学校承诺） |
招生办 |
| |
|
4、招生报名（附加要求） |
招生办 |
| |
|
5、入学测试（开放教育学员入学资格审查） |
招生办、教务处 |
| |
|
6、录取新生注册、建籍 |
教务处 |
| |
|
7、顾客要求更改（专业更改、课程免修免考的审查和批准） |
教务处 |
| |
|
8、与顾客沟通（宣传介绍学校资源、教育教学过程的沟通） |
招生办、
教务处、
系部 |
| |
|
9、处理顾客投诉（未达到顾客满意的解决） |
办公室、学工处 |
| |
|
7.3
设计和
开 发 |
1、 新建专业项目开发策划，教学基础设施、资源建设开发设计和策划
|
校长办公室、
相关系部 |
|
|
7．3．2
设计和
开 发
输 入 |
2、设计和开发输入：（教学资源筹建评价、教学过程的业绩、教学服务的符合性、过程监视和测量结果、顾客投诉处理和测量结果、支持服务满意度测量、纠正和预防措施的落实、质量管理体系的各种变更、各部门改进建议） |
教务处、系部、
招生办、后勤、
现教技、学工处、
就业处 |
|
|
7．3．3
设计和
开 发
输 出
7．3．4
设计和
开 发
评 审 |
3、设计和开发输出：
①项目方案的报批手续、教改项目和科研项目的申请立项及正式立项；
②开发专业的教学实施性计划、培养目标、课程设计、教学课时、教材确定、教师配备、教学资料和教案；
③教学实施的监控和评价、教学总结、教改项目的评估、验收报告；
④学生考试规范、合格试卷的管理、学生毕业准则、知识和专业技能的必须要求。 |
教务处、
系部、
科研处、
督导室、
|
|
|
1、 设计和开发评审：
①对教学过程、支持服务过程的设计和实施的适宜性和设计开发最后结果满足要求（法律法规的要求、顾客的要求、学校附加的要求）的能力；
②对教育教学存在问题的识别和采取的措施的充分性、有效性；
③满足新的教学要求和服务的能力以及满足开设课程所要求（教师、教学设施、教学仪器、实验场所）的能力； |
教务处、
系部、
现教技、
办公室、
后勤 |
| |
|
2、 设计和开发验证、确认：
对以上几个方面所有的输出，对照输入规定的要求是否得到满足进行验证，并保持验证结果的记录。 |
办公室、招生办
督导室、
学生代表 |
| |
|
7.4
采 购
|
1、 教材、图书、资料征订统计、采购、发行：
采购计划、评审供应商、交付、验收、入库； |
教务处 |
|
|
2、 教学软件采购：
采购要求、适用性、保管入库、使用维护； |
教务处、系部 |
| |
|
3、 教学设施、仪器、设备外购：
供方评价、产品的顾客满意度、履约能力； |
后勤
|
| |
|
4、 外包评价：
教学外包―外校代培训或授课能力；
实践教学过程选择、实践教学基地的适用能力；
外部教学场所的评价、实习基地继续使用和变更的依据（形成文件情况）。 |
教务处、系部 |
| |
|
7.5.1 教学服务控 制
7.5.1 教学服务控 制 |
1、开学典礼，教学计划和教学大纲的下达，课表安排
教学特性的信息提供。（学生规范、教师规范、教学规程、实验规程等） |
教务处 |
|
|
2、 课堂教学前准备：
（教学方案设计、教学仪器准备、业务指导书、实验手册等） |
系部 |
| |
|
3、课堂教学：听课情况、学生交流、师生互动。 |
系部 |
| |
|
4、网络平台教学：（网络课件的使用监测） |
系部 |
| |
|
5、实验教学：（监视和测量装置、实验仪器的使用） |
系部 |
| |
|
6、实践课程教学（社会实践、毕业设计、论文答辩） |
系部 |
| |
|
7、辅导学生自主学习：
作业指导、批阅、课程讨论活动、小组学习辅导 |
系部 |
| |
|
8、毕业指导（课程设计大作业、毕业论文指导）
毕业生就业培训。 |
系部
培训就业处 |
| |
|
9、毕业生交付：
①收集学生信息、毕业生资格申报；
②毕业证照办理；
③毕业生档案汇总；
④毕业生证书发放。 |
教务处 |
| |
|
10、毕业生交付后活动：
①毕业生的回访服务及教学质量信息反馈（用人单位、上一级学校等）；
②毕业生再培训；
③对未按时毕业学生的学习辅导。 |
培训就业处
相关系部 |
| |
|
7.5.2 教学服务提供过程的确认 |
1、高职教育、开放教育、职业技术教育教学过程和活动的评审和批准；
2、教学设备能力的精确度、安全性、可用性及维护保养；
3、教学人员的资质评定、实验员、实验指导教师的岗位证书及操作能力评审、教师课前试讲评价；
4、网络在线资源提供清单、实践基地教学评价、校内大型学生活动计划评审；
5、能够证实过程控制的记录：教师备课、学生考试成绩、教学评价、实验设备认可评价、教学和教辅人员资格鉴定、过程能力评定等记录。 |
教务处、
学工处、
现教技 |
|
|
6、各种紧急情况应对预案 |
保卫处、
办公室、
后勤中心 |
| |
|
7、网络资源提供中断、突发事件影响的消除 |
现教技、 |
| |
|
8、服务提供过程学生发生的情况：
学生学习成绩确认、对成绩不及格学生采取的措施。 |
学工处、
教务处 |
| |
|
9、教师发生的情况：
教学事故的认定和处理；教师上岗的再确认。 |
教务处 |
| |
|
7.5.3
标识和
可追溯性 |
1、学籍档案的编号，试卷保管、发放，考场标识；
2、考试结果标识；（及格、不及格、）
3、学生学习状态标识（在校、免修、休学、退学） |
教务处 |
|
|
4、校微、上岗证，外来文件发放、档案管理 |
办公室 |
| |
|
5、教学文件管理记录， |
教务处 |
| |
|
6、教室标识、教学场地标识、校园环境标识 |
后勤 |
| |
|
7.5.4 顾 客
财 产
|
1、学籍证明、学生提交的文件； |
学工处、
相关系部 |
|
|
2、学历证明、身份证、各种证书； |
学工处、
相关系部 |
| |
|
3、学术背景记录、考试材料、学生作品、毕业论文及知识产权协议； |
学工处、
相关系部 |
| |
|
4、对外培训教材、学生学习持有的自备设备； |
培训就业处、
学工处 |
| |
|
7.5.5 教学服务防 护 |
1、教材库、试卷库、学生学籍档案保管，教学培训消耗品使用； |
教务处 |
|
|
2、学生意外伤害，疾病防护，学生食堂、宿舍卫生安全管理。教学设施、实验消耗用品保管； |
后勤
学工处、
相关系部 |
| |
|
3、实验实习安全、体育教学和运动安全，学生集会安全、课件制作室安全。各类警示标识醒目完好。 |
教务处 、
保卫处
学工处 |
| |
|
4、资源设施配件库、教学设备、教学软件、校园网络运行安全。 |
现教技中心 |
| |
|
7.6
监视和
测量装置控 制 |
1、检测仪器和实验仪器：
对照国际或国家标准的测量标准，定期或使用前进行检定或校准；法定监视测量设备的检定学校或任何一方不能自行决定检测校准的周期。必须按照《计量法》规定的周期进行检定或校准。 |
系部、
现教技 |
|
|
2、数控机床：
按照明确的作业指导书和操作规程进行使用，由有资格的操作员调整检测设备合格，并采取防错措施，防止他人违反规定操作。 |
系部、
现教技 |
| |
|
3、 教学量具：
确保量具的精度和按使用要求操作，检定或校准的量具要有合格状态标识，以确定其校准状态。
4、保存检定或校准的结果，保管好相应的校准记录或检定证书。采取措施防止监视检测设备在运输、维护、储存时损坏。
5、 对于用于监视和测量的计算机软件，在使用前要进行确认，必要时还要进行再确认。
|
系部、
现教技 |
| |
|
8.2.1 顾 客
满 意 |
1、学生对教学满意度：
系部周教学信息反馈记录；教学日志记录；学生意见调查记录；党员干部联系班级意见反馈。
|
系部、
教务处、
学工处、党办 |
|
|
2、用人单位满意度：
毕业生就业调查报告；顾客问卷调查；
学生就业单位意见调查。 |
培训就业处 |
| |
|
3、支持服务满意度：
学生问卷调查；教学调研报告；督导室工作简报；教学简报。 |
教务处、
督导室、
现教技 |
| |
|
8．2．2
内 部
审 核
|
1、学校内审方案策划和制定；实施内审；编制审核报告；保持相关记录。 |
质管办 |
|
|
2、审核后的纠正措施的实施和跟踪验证，确保纠正措施实施有效。 |
质管办 |
| |
|
8.2.3 过程的
监视和
测 量 |
1、管理活动的监视和测量：
对各教学行政管理部门履行职责能力的检查，顾客信息反馈情况汇报，利用内部沟通的信息来评价相关部门的工作能力情况。 |
党办、校办、
督导室、
质管办 |
|
|
2、教学资源提供和服务过程：
教师意见调查；学生意见调查；教学资源整合表；工作部门意见调查。 |
教务处、
现教技、
系部、后勤 |
| |
|
3、教学实现的监视测量：
中层干部、教师、督导员课堂教学听课评价；学生作业布置和批阅；考试、教学检查；课程成绩统计分析；教师教学方案评比。 |
教务处、
系部 |
| |
|
4、测量、分析和改进：
运用统计技术、图表分析、定性分析和比较分析法对各过程活动的能力进行评价。
|
教务处、系部、
督导室 |
| |
|
8.2.4 教学服务(实现)
监视和
测 量
|
1、教学日常监测
①新学生入学教育，军事训练，学习生活安排；
②学习计划制定，教师备课；
③课堂教学，实验实习；
④学生到课率，课程考核，学生学习实施方案；
⑤学生意见反馈，
⑥毕业设计实习，毕业论文指导。 |
教务处、
系部 |
|
|
2、 网络教学服务监测
①网上教学资源配置；
②教师制作课件的使用和改进；
③网络学习测试；
④学员利用网络学习浏览资源统计。 |
教务处、
现教技中心 |
| |
|
3、 学生学习过程监测
① 自主学习进度；
② 学生小组学习安排；（自习课、选修课）
③ 课程平时作业完成。 |
系部 |
| |
|
4、 教学条件保障监测:
① 人力资源配置；
② 教学设施、设备维护
③ 后勤保障服务（食堂、环境卫生保护）；
④ 教学物资采购（教材、图书、刊物、实验用品、办公用品、教学仪器等） |
人事处、教务处
后勤管理中心 |
| |
|
5、本校及上级教学部门的检查和督导 |
校办、督导室 |
| |
|
6、外部委托办学资源：
① 学生实习基地的评估、考核及确认的书面文件；
②符合国家教育法规及学校教育评估指标的要求；
③学习基地的场所面积、环境、设施性能、管理水平、师资结构达标要求。 |
教务处、系部 |
| |
|
8.3
不合格
控 制
8.3
不合格
控 制
|
1、 教学质量不合格（违反教学规范）：
教学方案可行性差，培训计划落空，备课粗糙等； |
系部 |
|
|
2、 教学管理不合格（违反管理规范）：
让步和放行未经审批，违背操作规程，预警措施不力，纠正措施不力，无故拖延工作等。 |
教务处、校办、
督导室 |
| |
|
3、 支持服务不合格（教学支持中断）：
校园环境卫生维护不力，教学设施维护保养不足，
安全保卫措施不力， |
后勤管理中心、
现教技、保卫处 |
| |
|
4、 学生成绩不合格：
补考、留级、重修、退学、结业的相关记录。 |
系部 |
| |
|
5、 学生违纪认定和处理：
警告、留校察看、劝退、开除的相关记录。 |
教务处、学工处 |
| |
|
6、 物资采购不合格：
对供方的退货，停止合作，取消资格；
有条件的放行及跟踪评审，不合格品的标识和隔离，整改措施。 |
后勤管理中心 |
| |
|
7、 学习资源提供不合格：
学生使用教材短缺和未及时到位，试卷征订错误，
师资配备不足，实验实习设备短缺或不能使用。 |
教务处、
人事处
系部 |
| |
|
8.4
数据分析 |
1、 顾客满意度分析：
见８.2.1条款的三个方面. |
党办、系部、
学工处、教务处
就业培训处 |
|
|
2、 教师教学质量分析 |
教务处、系部 |
| |
|
3、 学生考试成绩分析 |
教务处、系部 |
| |
|
4、 辍学率分析 |
教务处 |
| |
|
5、教学试卷分析 |
系部 |
| |
|
6、后勤服务供方相关数据分析 |
后 |
| |
|
8.5.1
持续改进
|
1、管理体系的方针、目标和管理方案的实施情况； |
校长办公会
各部门负责人 |
|
|
2、教学事故调查和处理情况；
（现状调查、原因分析、要因确认） |
校长办公会和各部门负责人 |
| |
|
3、支持服务体系运行、教学评审和效果验证、部门管理效能评审情况，内审报告； |
校长办公会和各部门负责人 |
| |
|
4、不合格的纠正和预防措施的落实情况；
（制定对策、执行、控制与调整） |
校长办公会和各部门负责人 |
| |
|
5、教职工和学生及相关方的抱怨、建议和要求；
（解决方案、检查结果、处理遗留问题） |
校长办公会和各部门负责人 |
| |
|
6、实施管理体系的资源是否适宜； |
校长办公会和各部门负责人 |
| |
|
7、管理体系各要素及其文件是否需要修订； |
校长办公会和各部门负责人 |
| |
|
|
8、管理体系的符合性和有效性评价。 |
校长办公会和各部门负责人 |
|
|
8.5.2
纠正措施 |
1、 不合格（教学、管理、支持服务）的纠正
消除已发现的不合格所采取的措施（针对发现的不合格现象本身，不考虑避免再发生的情况）；
|
系部 |
|
|
2、 对不合格的纠正措施：
（消除其他不期望情况的原因，防止同类不合格再次发生）
①识别不合格；
②评审不合格；
③确定不合格的原因；
④确定并实施纠正措施；
⑤ 跟踪记录纠正措施的结果；
⑥ 评审所采取措施的有效性。
|
教务处、
系部、
及各发生不合格的相关部门 |
| |
|
8.5.3
预 防
措 施 |
1、 教学潜在不合格、教学事故预防：
① 办学系统和教学改进的数据提供；
② 编制的预防措施的形成文件；
③ 对预防措施的监控。 |
教务处、
督导室
|
|
|
2、 预防措施的实施步骤：
① 识别、确定潜在的不合格并分析原因；
② 预防措施的制定和评价；
③ 实施预防措施；
⑦ 跟踪并记录采取的预防措施的效果；
⑧ 评审所采取的预防措施；
⑨ 对预防措施实施的监控，确保措施实施有效。 |
教务处、
督导室 |
| |
|
3、 教学管理疏漏、失误、支持服务欠缺、资源提供不足的预防措施：
按照上述第2项的步骤实施。
|
教务处、
后勤、
现教技 |
|